投資者教育在路上
投資者教育在路上
“這張圖是家庭理財資產配置金字塔，自下而上是低風險報酬到高風險報酬。”“2020年是銀行理財子公司入市元年，本身也是銀行理財產品告別10年保本收益，進入淨值增長時代的元年，財富管理的需求提升，要求我們也要跟著市場進行轉型，實現資產的穩步增長。”……
有心的投資者不難發現，近年來，我省金融機構都在通過各種形式加強投資者教育，讓投資者獲得更為專業的知識。
監管部門組織多項活動
5月15日是第二個全國投資者保護宣傳日，山西証監局結合轄區實際，從加強投資者教育、提高上市公司質量、有效化解証券期貨糾紛三個方面入手，不斷夯實保護中小投資者合法權益的基礎。他們組織轄區多層次資本市場主體，開展“學習貫徹新《証券法》”、“創業創新共迎發展”創業板改革、“三板新風，攜手向前”、“理性投資，遠離非法証券期貨陷阱”為主題的系列投保宣傳和教育活動，充分發揮上市公司、証券期貨經營機構主陣地作用。
活動期間，各公司在省內高速公路部分龍門架、收費站，太原市內LED大屏滾動播放宣傳海報和標語，在公司網站置頂宣傳海報。充分發揮媒體作用，在報刊、廣播電台、電視開展投保宣傳，普及証券知識，風險提示，引導投資者樹立理性投資理念。根據証監會統一部署，啟動上市公司“誠實守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護專項行動。通過在線直播培訓、“金牌董秘談上市公司關系管理”“走進上市公司”投資者互動等形式，持續深入推動轄區上市公司依法誠信經營，將內部軟實力建設和外部硬約束監管相結合，形成合規誠信、公開透明、創新進取的上市公司企業文化。督促轄區上市公司、新三板挂牌公司規范運作，提高信息披露質量，堅決貫徹落實新《証券法》，不斷提高公司質量，加強投資者權益保護。
同時，對轄區証券期貨糾紛投訴重點領域開展專項治理。對相關市場主體開展專項抽查，督促強化源頭治理，切實加強內部管理，規范經營，保護投資者合法權益，促進轄區資本市場健康穩定發展。
此外，該局還組織轄區上市公司開展了2020年投資者網上集體接待日活動，以“心系股東，誠信溝通，做受尊敬的上市公司”為主題，轄區37家上市公司的主要負責人、董秘、財務總監與投資者進行了在線交流。轄區上市公司就持續經營、發展戰略、公司治理等問題與投資者進行了在線溝通。投資者共提出問題1170個，公司在線回答問題1106個，問題解答率94.53%。通過與管理層的在線互動，拉近了中小股東與上市公司的距離，對推動轄區上市公司高質量發展，保護投資者合法權益具有重要意義。
上市公司加強投資者保護
“2019年12月28日，全國人大常委會審議通過新《証券法》，並於2020年3月1日起生效。新的証券法明確全面推行注冊制，強化証券市場監管，注重保護投資者權益，大幅度提高了証券違法成本，至此，証券市場引入了新理念，上市公司群體也踏上了新賽道。”
太鋼不鏽有關負責人表示，首先是投資理念由審丑時代進入了審美時代。與優秀的公司共同成長，成為越來越多投資者的主動選擇，價值投資理念成為市場的主導思想。其次，上市公司由稀缺階段進入了尋常階段，上市公司的數量在持續增加，隻要具有持續經營能力、規范透明，上市已不再難了。資本市場由區域性市場變為全球化市場，市場由封閉變為開放。隨著陸股通、QFII的影響力與日俱增，市場的天平從上市公司逐步轉向投資者，投資者的選擇面和主導權更大了。投資者手裡的資金就是上市公司積極爭取的選票。這對上市公司提出了更高的要求，尤其體現在信息披露和投資者關系管理對於上市公司的影響。太鋼不鏽將提升信息披露工作和開通投資者溝通渠道，真正做到了解投資者、尊重投資者、保護投資者、回報投資者，給投資者一個守信、規范、透明、開放、有活力的上市公司。
“上市公司作為資本市場發展的基石，隻有不斷提高公司質量，增強價值創造和價值管理能力，全面深化投資者保護，企業才能在日益激烈的市場競爭中脫穎而出。”山西汾酒有關負責人認為投資者保護工作是一項長期而持續的工作，他們在投資者保護工作上做出多種實踐探索。一方面提升信息披露質量，公平保障投資者知情權。公司認為，高質量的投資者關系，尤其是投資者保護，能讓市場看到公司未來為優化治理創造價值的信心。因此公司以強化信息披露為抓手，嚴格遵守信息披露制度，持續加強法律意識和誠信建設，提高公司合規治理能力。另一方面多渠道加強投資者溝通，堅持高質量互動。自登陸資本市場以來，公司始終秉承“溝通創造價值”的投資者關系管理工作理念，牢牢把握以規范為前提，以溝通為核心，以互信為目標的投資者關系管理工作方法，多措並舉，積極拓寬投資者溝通渠道，創新投資者溝通方式。同時，不斷在日常工作中強化保護投資者的意識，持續高度重視投資者保護工作，不斷完善公司保護投資者行為，形成了適合自身發展的投資者保護專項機制，為引導投資者樹立理性投資理念，提高風險意識和自我保護能力作出大量努力。
証券公司理性引導
2020年，是我國資本市場的法治建設年和全面深化改革的關鍵推進年。我國擁有全球規模最大、交易最活躍的投資者群體，投資者達到1.6億人，其中95%以上為中小投資者，這是現階段我國資本市場的基本特征。
“投資者是市場經濟的主要參與者，他們的信心和預期對活躍市場有著至關重要的作用。投資者利益的保護關系到市場經濟的健康發展。保護投資者合法權益，不僅是資本市場健康運行的基礎，也是維護社會公平正義，促進金融經濟發展的基礎。”山西証券有關負責人表示，投資者利益的保護重在立法和執法上，《証券法》是維護投資者合法權益的法律基礎。修訂后的証券法從加強投資者權益保護的角度，回應了市場投資者的呼聲和訴求，在全面推行注冊制、完善投資者保護制度、強化信息披露義務、提高違法違規成本等方面做出了一系列改革，對資本市場的健康長遠發展將產生積極而深遠的影響。
山西証券有著資本市場中介機構和上市公司的雙重身份，一直以來，通過各種途徑保持與投資者之間的良性互動，引導投資者增強法律意識，為資本市場健康穩定發展發揮積極作用。公司持續加大投資者教育工作力度，保護投資者合法權益。高度重視投資者教育和保護工作，從風險揭示、適當性管理、法律法規宣導等方面，努力提升投資者風險識別和風險防范能力。同時，強化合規風控，健全內控機制，切實履行“守門人”職責。始終堅持審慎穩健的經營風格，堅守紅線意識和底線思維，切實響應監管部門的要求，全面梳理完善內控及合規管理制度，多措並舉保障進入資本市場的股權、債權項目安全、可靠。公司內部嚴格落實問責機制，細化項目人員執業質量的評價和考核制度，以罰促改，懲前毖后，真正在公司內部形成“項目質量就是生命線”的展業理念。
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